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我國證券法發展現狀和問題研究

作者:網友投稿 發布時間:2017-10-23 20:27 瀏覽:

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我國證券法發展現狀和問題研究證券法現狀問題解決規模發展改革創新中國證券市場快速發展的同時,出現了較多的問題.具體表現為上市公司監管制度不健全,新股發行制度不,大參與者機構投資者也逐漸發展起來,因此在交易過程中,常常出現一些內幕交易的問題,就目前形勢來看情況愈發嚴重,這有悖于我國證券法制度的規定的,本文將從證券交易,科學交叉結合起來,對我國證券及相關的文獻進行計量研究,對我國證券法研究領域以及熱點問題進行深入的考察和比較,從中揭示出我國證券法研究領域的前沿與熱點問題。,上市公司會計信息披露現狀、原因及對策探討一、目前上市公司信息披露存在的問題關系到整個證券市場的公平與發展,我國《證券法》、《會計法》、,中國證券行業的發展主要經歷了五個階段,基本情況年月《證券法》實施,以法律形式確認了使我國證券市場的法制建設進入了一個新的歷史,年頒布實施的《證券法》標志著我國證券市場進入依法治理有法可依階段針對我國證券市場目前發展的現狀及存在的一些主要問題,現提出以下幾點促進,反思國際潮流對自身的沖擊,結合年《證券法》修訂來探討這個問題確實具有比較立法者在規則制定時,考慮到我國證券市場發展的實際情況,允許在現行法框架體系內,淺析我國證券市場的現狀與發展邵瑞環(中國銀河證券股份有限公司北京望京西園證券營業部,北京)摘要:我國證券市場歷經多年的發展,逐漸取得了舉,我國證券市場政府監管中存在的問題與對策研究淺析我國證券市場的現狀與發展常見我國《證券法》為了保護投資者的利益建立了證券發行的預披露制度,其第條規定

  【摘要】中國證券市場快速發展的同時,出現了較多的問題。具體表現為上市公司監管制度不健全,新股發行制度不完善,中小股東權益保護缺乏制度與力度等方面,證券法創新日益受到人們的關注。資本市場運行的基礎和內外部環境均發生了重大變化,故要求修改證券法的呼聲也越來越高。證券市場的健康發展,離不開以《證券法》為核心的證券法律制度的規范和引領。同時,法律制度也需要根據市場的變化對新的問題、新的情況做出回應。市場和制度既是博弈的關系,同時又休戚相關,一損俱損、一榮俱榮。發展和完善中國的證券市場,必須遵循社會主義市場經濟的發展規律,認真總結經驗和教訓,借鑒學習國外證券市場法律制度,結合實際,大膽探索,逐步建立和完善中國證券法律制度以及相關的法律服務制度。

  【關鍵詞】證券法現狀;問題解決;規模發展;改革創新
  中圖分類號:D92文獻標識碼A文章編號1006-0278(2015)10-092-02
  目前,我國證券領域的法律法規體系有四層位階:一是法律,主要包括《證券法》《公司法》和《證券投資基金法》二是行政法規與司法解釋;三是部門規章;四是行業規定。關于證券”定義與調整范圍的規定散見于上述四層位階的各部規范性文件中。
  中國證券市場快速發展的同時,出現了較多的問題。具體表現為上市公司監管制度不健全,新股發行制度不完善,中小股東權益保護缺乏制度與力度等方面,證券法創新日益受到人們的關注。資本市場運行的基礎和內外部環境均發生了重大變化,故要求修改證券法的呼聲也越來越高。證券市場的健康發展,離不開以《證券法》為核心的證券法律制度的規范和引領。同時,法律制度也需要根據市場的變化對新的問題、新的情況做出回應。市場和制度既是博弈的關系,同時又休戚相關,一損俱損、一榮俱榮。發展和完善中國的證券市場,必須遵循社會主義市場經濟的發展規律,認真總結經驗和教訓,借鑒學習國外證券市場法律制度,結合實際,大膽探索,結合實際,符合我國特色社會主義發展道路,逐步建立和完善中國證券法律制度以及相關的法律服務制度。
  我國為了完善證券市場的發展,不斷修改證券法來完善一系列的法律制度來保障其發展。因為近年來,證券市場的內部和外部的環境發生了很大的變化。對《證券法》的修改社會各方面的共識是比較集中的所以它被列人一類本屆內應該完成立法程序。包括以下三個方面:一是擴大證券范圍,明確證券的定義。從世界各國證券制度的發展來看,這個概念也是在不斷地擴大。在中國現階段怎么擴擴多大,值得研究。二是在證券發行制度方面,如何體現放松管制的要求,取消公開發行新股和公司債券的法定條件、發行審梭制度,實行證券發行注冊制,明確公開發行證券依照法定程序注冊,同時進一步明確對債券市場的監管解決債券多頭監管問題。三是在證券交易制度方面,如何進一步擴展證券交易和結算的方式授權證券交易所制定證券上市條件擴展內幕交易行為的主體范圍,增加新的禁止交易行為類型。所以在修改證券法的過程中,我認為要著重注意這三個方面,才能更好發展我國的證券法。
  其中,未來《證券法》修改過程中還有不可回避的問題,有兩組關系需要我們認真研究。一是如何平衡我國的行政法律制度,特別是行政強制制度的一般性規定和證券市場監管法律制度的特殊性的關系。二是如何平衡《證券法》普遍的規則和我國發展階段的特殊性的關系。國際上關于證券立法盡管有一些通行的規則,但這些規則現在有很多還不在我國法律制度里。因此,在其修改過程中還得明確這兩組關系,處理好不可回避的問題,是我國證券法健康發展。
  證券法在發展過程中,要看到立法理念的轉變和結構的調整。經修改我國《證券法》的結構得到明顯改善,《證券法》并未從實質上改變證券法既有的立法理念和框架體系,一個顯著表現就是其規制下的證券市場狀態與我國整個經濟社會發展狀況反差巨大。而解決這個問題的關鍵首先是從《證券法》的立法理念上尋求突破力求從一定程度上緩解我國證券市場的發展主要靠監管機構主導和推動,證券市場的市場化程度較低的現實問題。有報告指出年《證券法》制定時,立法者已帶有對證券市場發展的前瞻性思考,一些制度規定亦對市場發展趨勢做出了些長遠安排但也有研究表明年《證券法》在總體上還是強調證券法作為“硬法”的功能,法律條文設計也始終在如何監管等政策傾向上做搖擺市場機制始終未能得到充分重視。該制度的實施可能影響市場創新、市場自治和市場效率,尤其難以充分滿足當前金融市場交易產品曰益多樣、交易范圍日益擴大、交易模式日益豐富狀態下的制度需求。擺脫這一困境的根本途徑是使法律符合我國的市場現狀,使證券法從以往的“行政監管法”的體系特征轉向體現“市場”以及“服務型”法律的特征,然后全面立體地展開《證券法》體系結構與規范內容的再造過程。在該理念下,對《證券法》的結構調整,就應當從過于注重風險防范向保護投資者權益和為創新服務改變。
  在修改中,證券法目的性條款對證券法結構調整具有引導作用。實現“市場法”的實質內容,首先必須在立法目的中有所明確。注重目的性條款對結構調整的引導。我國《證券法》規定:“為了規范證券發行和交易行為保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會公共利益,促進社會主義市場經濟的發展制定本法。”該表述體現了濃郁的行政監管色彩,且其存在兩個更深層次的問題。其一“維護社會經濟秩序和社會公共利益”的含義不夠清晰。促進并發展健康公正的證券市場秩序可以從一個側面維護我國社會經濟秩序,但在《證券法》中規定這樣的目的性條款卻會使《證券法》不堪重負。且證券監管部門在執法中可能會對上市公司違法行為予以處罰,而嚴重的處罰甚至在未來可能會引發企業危機。其二“促進社會主義市場經濟的發展”在法律語言表達上存在歧義。證券市場或許可能成為我國資本市場的“晴雨表”,但《證券法》本身無法成為促進經濟成長的直接工具,而只能是促進我國資本市場深人改革和規范發展的法律保障手段。
  社會主義的本質,是解放生產力,發展生產力,消滅剝削,消除兩極分化,最終達到共同富裕。”這一論斷為探索建設社會主義的新道路和新方法,提供了堅實的理論基礎。中國證券市場發展的最終目的也是要達到共同富裕,這是由社會主義的本質決定的。中國證券法相關規定和管理措施,都必須把富民原則作為重要的指導思想。在明確了證券法的修改主要問題,證券法在修改過程中也要注意結構調整和立法理念轉變。還要注意協同配套發展證券法,與其他法律相輔相成,注重分配公平使得中國金融市場更好的發展下去。積極的創新,符合中國特色社會主義發展方向,必須堅持富民的原則,管理機構應采取嚴進嚴出的策略,確保證券市場穩定。現行《證券法》是對證券市場監管機構及其工作人員違法行為的處罰規定。規定中欠缺對直接責任人的罰款措施,不足以懲罰和警示管理部門的違法行為,在修訂時有必要添加罰款措施和具體規定,增強證券法的可操作性。只有讓證券市場監管部門及工作人員真正意識到廣大投資者的財富來之不易,才能自上而下制止證券市場中侵害中小投資者的違法行為。證監會應把保護廣大中小投資者利益當作工作重點之一,完善證券市場的監管措施
  4月22日,《證券法》修訂草案正式提交全國人大常委會審議。這也意味著新一輪《證券法》修訂邁出了實質性的一步。根據安排,在經過4月份的一審之后,《證券法》修訂草案將向社會公開征求意見,之后進行二審、三審。如果順利的話,《證券法》修訂草案最快將會在今年10月份完成三審通過。我國證券法不斷發展,逐漸完善,符合我國特色社會主義的發展道路,跟好促進我國證券市場完善,金融市場的發展。

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